一、檢查范圍
（一）承接我廳委托下放建筑施工企業(yè)“安管人員”和特種作業(yè)人員資格考核審批權(quán)限的各市審批部門，以及承接我廳委托下放的工程勘察企業(yè)（乙級(jí)及以下、勞務(wù)）、設(shè)計(jì)企業(yè)（部分乙級(jí)及以下）、監(jiān)理企業(yè)（專業(yè)乙級(jí)、丙級(jí)，事務(wù)所）、質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)資格認(rèn)定以及建筑施工企業(yè)的安全生產(chǎn)許可證書核發(fā)審批權(quán)限的省自貿(mào)區(qū)（雄安片區(qū)、正定片區(qū)、曹妃甸片區(qū)、大興機(jī)場片區(qū)）和石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)審批部門。
（二）在我省進(jìn)行工商注冊的工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)、監(jiān)理企業(yè)、質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)、施工圖審查機(jī)構(gòu)，以及取得安全生產(chǎn)許可證書的建筑施工企業(yè)。
二、檢查內(nèi)容
（一）承接委托下放審批權(quán)限的審批部門。重點(diǎn)檢查審批部門是否明確相對固定的責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任人，委托下放事項(xiàng)的實(shí)施程序是否合法，流程是否規(guī)范，審批條件和結(jié)果是否準(zhǔn)確，是否履行一次性告知義務(wù)等。
（二）工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)和施工圖審查機(jī)構(gòu)。工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)情況主要核查現(xiàn)有技術(shù)人員條件、數(shù)量等是否滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求；現(xiàn)有技術(shù)裝備是否滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求；資質(zhì)證書是否超過有效期限等情況。施工圖審查質(zhì)量是否符合現(xiàn)行規(guī)定要求，是否有違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的情況，是否存在錯(cuò)審、漏審問題；檔案管理是否符合要求，存檔資料是否齊全有效。
（三）工程監(jiān)理企業(yè)。企業(yè)資質(zhì)情況主要核查企業(yè)注冊監(jiān)理工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人情況，人員數(shù)量要求按企業(yè)所取得所有資質(zhì)類別的標(biāo)準(zhǔn)核查。需要進(jìn)行現(xiàn)場核查的，主要核查工程項(xiàng)目總監(jiān)和監(jiān)理工程師履職到崗情況。監(jiān)理資料重點(diǎn)核查會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理日志、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理通知、施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、分包單位資格審核情況等。
（四）工程質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)。企業(yè)資質(zhì)情況主要核查企業(yè)辦公試驗(yàn)場所、儀器設(shè)備、人員資格及數(shù)量等資質(zhì)許可情況。市場行為情況主要核查2020年以來是否存在《建設(shè)工程質(zhì)量檢測管理辦法》第二十九條情形及信息化應(yīng)用情況。
（五）安全生產(chǎn)許可證。主要核查企業(yè)是否符合《安全生產(chǎn)許可證條例》第六條等條款規(guī)定情形。
三、檢查方式
各市監(jiān)督檢查與我廳隨機(jī)抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行。各市住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)對所轄企業(yè)和機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查，我廳在各市檢查基礎(chǔ)上，按照“雙隨機(jī)、一公開”方式，抽查部分審批部門、企業(yè)及機(jī)構(gòu)。其中，下放事項(xiàng)許可案卷按不低于5%的比例進(jìn)行抽查，工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理企業(yè)及質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)按照不少于15%的比例進(jìn)行抽查，施工圖審查機(jī)構(gòu)按照不少于50%的比例進(jìn)行抽查，施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證按照不少于5%的比例進(jìn)行抽查。
四、“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督抽查常見問題根據(jù)以往幾年的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督抽查情況總結(jié)出以下部分為常見的主要問題：
1、未經(jīng)檢驗(yàn)檢測，直接出具檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果；
2、篡改、編造檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果；
3、超出資質(zhì)認(rèn)定范圍出具檢驗(yàn)檢測報(bào)告；
4、內(nèi)部質(zhì)量控制措施不足（新準(zhǔn)則的結(jié)果有效性）；
5、變更辦理不及時(shí)，使用過期標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)方法使用不當(dāng)；
6、分包不規(guī)范，檢驗(yàn)檢測報(bào)告不規(guī)范；
7、檔案管理不符合要求，非授權(quán)簽字人簽發(fā)報(bào)告；
8、評審、變更時(shí)只記得認(rèn)可證書，不記得資質(zhì)認(rèn)定（二合一機(jī)構(gòu)）；
9、原始記錄使用的方法標(biāo)準(zhǔn)與報(bào)告中的方法標(biāo)準(zhǔn)不一致；
10、原始記錄及結(jié)果與報(bào)告不一致，原始記錄缺乏溯源性；
11、儀器、試劑、耗材檔案及其管理與實(shí)際情況不符；
12、未按要求上報(bào)統(tǒng)計(jì)信息、自查、上報(bào)年度報(bào)告等。
五、如何應(yīng)對“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督抽查
1、方式：選擇重點(diǎn)檢測領(lǐng)域、重點(diǎn)檢測地域和特定檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)開展監(jiān)督檢查，從專家?guī)爝x擇專家提前培訓(xùn)；
2、依據(jù)：主要依據(jù)《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》，側(cè)重合法性。次要依據(jù)RB/T214-2017；
3、形式：專家組提前半天通知被檢查機(jī)構(gòu)。如上午通知，下午到現(xiàn)場；
4、工具：借助監(jiān)督APP；
5、流程：檢查組召開首次會(huì)議，宣讀飛行檢驗(yàn)通知、檢查組公正性承諾、檢查內(nèi)容和要求，聽取被檢查機(jī)構(gòu)情況介紹，通過參觀實(shí)驗(yàn)室、現(xiàn)場查閱被檢查機(jī)構(gòu)資質(zhì)、法律主體證明、查看管理體系及運(yùn)行記錄、與關(guān)鍵崗位人員交談、檢查現(xiàn)場設(shè)施設(shè)備運(yùn)行、設(shè)備檔案信息、查看實(shí)驗(yàn)室標(biāo)準(zhǔn)溶液配制及貯存、查閱內(nèi)外部質(zhì)控檔案、歷年評審整改落實(shí)情況、是否超范圍出報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)變更等內(nèi)容，以點(diǎn)蓋全地記錄存在的問題和共性問題；
6、其他：鼓勵(lì)用能力驗(yàn)證、盲樣考核等多種方式提升監(jiān)管效果。
